3.2. Частноправовая унификация материальных норм
Договорное право - Договорное право в международном обороте

 

 

Принципы международных коммерческих договоров УНИДРУА.

 

Хотя движение к универсальной унификации частного права возникло в XIX в. (что отмечалось в гл. 1), однако его институциональное оформление произошло в ХХ в. После создания Лиги Наций, первого международного форума по обновлению и стабилизации межгосударственных отношений после первой мировой войны, в 1926 г. Италия, бывшая местом рождения римского права, оказавшего огромное влияние на становление основных правовых систем современности, предложила создать Международный институт унификации частного права (УНИДРУА). Необходимость создания такого института следовала из потребности разработки унифицированных законов в сфере частного права, опосредующего отношения международного коммерческого оборота, включая транспорт, авторское и патентное право, арбитраж, что позволило бы преодолеть различия, существующие в законодательстве разных стран и континентов.

Согласно § 1 Устава УНИДРУА, его целью является исследование путей согласования и координирования частного права и подготовка почвы для принятия государствами единых правил частного права, реализуемых путем:

а) подготовки проектов законов и конвенций, создающих унифицированные нормы;

б) подготовки проектов соглашений, направленных на облегчение международных частноправовых отношений;

в) проведения исследований по сравнительному частному праву;

г) организации конференций и публикации работ, отражающих достижения в сфере унификации частного права.

Являясь межправительственной организацией, Институт в настоящее время насчитывает 58 государств-членов со всех континентов земного шара. Россия с 1990 г. также является действительным членом УНИДРУА. Институт возглавляет профессор Луиджи Феррари Браво, который одновременно выступает в качестве судьи в Международном суде ООН в Гааге. Высший орган Института - Генеральная ассамблея, созывается один раз в год, утверждает рабочую программу Института на предстоящие три года и избирает Административный Совет на предстоящее пятилетие. Данный Совет является рабочим органом, разрабатывающим и реализующим программу Института. Повседневная деятельность Института реализуется его секретариатом, возглавляемым генеральным секретарем.

Основное внимание Институтом уделяется унификации материально-правовых норм, тогда как унификацией коллизионных норм занимается такая известная международная организация, как Гаагская конференция по международному частному праву.

Деятельность УНИДРУА является весьма разносторонней и включает несколько направлений. Основное и главное направление - это работа по унификации частного права, состоящая в подготовке проектов международных конвенций, которые принимаются на дипломатических конференциях ООН. Выдающимися примерами такой деятельности являются Гаагские конвенции 1964 г. о Единообразном законе о заключении договора международной купли-продажи товаров и о Единообразном законе о договорах международной купли-продажи товаров, Женевская конвенция 1983 г. о представительстве в международной купле-продаже товаров, Конвенции ООН 1988 г. о международном финансовом лизинге и о международном факторинге.

Вторым направлением деятельности УНИДРУА является обобщение и распространение практики применения таких международных конвенций; особо следует подчеркнуть значение "Uniform Law Review" (Revue de Droit Uniforme), в котором в течение 50 лет публикуются статьи и материалы по вопросам унификации частного права и применению соответствующих конвенций.

Третьим новым направлением деятельности УНИДРУА является частноправовая унификация, состоящая в разработке документов, признаваемых мировым сообществом в силу значимости их содержания и авторитета разработавшей их организации. В течение ряда лет УНИДРУА был подготовлен и в 1994 г. опубликован документ, не являющийся международным соглашением, но в силу его авторитетности переведенный на 20 языков и широко известный в сфере международной торговли, - Принципы международных коммерческих договоров (далее - Принципы УНИДРУА) <*>.

--------------------------------

<*> На русском языке: Принципы международных коммерческих договоров. М.: МЦФР, 1996. Наиболее значимыми публикациями являются: Komarov A.S. The UNIDROIT Principles of International Commercial Contracts: a Russian View // Uniform Law Review. 1996. N 2. P. 247 - 254; Комаров А.С. Международная унификация правового регулирования внешнеэкономической деятельности // Законодательство. 1999. N 12; Bonell M.J. An International Restatement of Contract Law. The UNIDROIT Principles of International Commercial Contracts. Transnational Juris Publications, Inc. Irvington, N. Y., 1994; UNIDROIT Principles and the Lex Mercatoria // Lex Mercatoria and Arbitration. A Discussion of the New Law Merchant. Revised Edition. Carbonneau T. Editor. Kluwer, 1998. P. 249 - 255.

 

Принципы УНИДРУА представляют полностью новый универсальный подход к праву международной торговли, поскольку они не являются ни контрактом, согласовываемым коммерческими предприятиями, ни международной конвенцией, подлежащей ратификации подписавшими ее государствами. Причинами разработки данного документа явилось недостижение традиционными методами международно-правовой унификации ожидаемых результатов в виде единообразных правил, предлагающих универсальное регулирование и сводящих к минимуму необходимость обращения к национальному праву отдельных стран. При отсутствии единообразного регулирования на универсальном уровне вследствие различий существующих правовых систем и невозможности формулирования самодостаточного контракта возникает проблема определения применимого права и разрешения на его основе спора (что отмечалось в гл. 2).

Работа над данным документом началась в 1971 г., когда Административным советом в рабочую программу Института была включена подготовка унификации общей части договорного права и создана рабочая группа в составе Р. Давида, К. Шмиттгоффа и Т. Попеску для подготовки документа, названного первоначально "Прогрессивная кодификация права международной торговли" и впоследствии - "Подготовка Принципов международных коммерческих договоров". Конкретная работа по формулированию Принципов началась в 1980 г., когда была сформирована рабочая группа, включавшая представителей основных правовых и социально-экономических систем, выступавших в личном качестве (от нашей страны в нее входил А.С. Комаров), и завершилась принятием Принципов в мае 1994 г.

Принципы УНИДРУА представляют совершенно новый подход к унификации <*>. Будучи разработанными группой признанных в международном юридическом мире экспертов (выступавших именно в личном качестве специалистов, а не как представители государств), они отражают те основы составления и реализации международных коммерческих контрактов, которые признаны всеми правовыми системами. Это обусловило оценку Принципов УНИДРУА в виде свода основополагающих правил, сочетающих, по выражению М. Бонелля, смесь традиций и инноваций <**> и их успех как среди коммерсантов, так и среди арбитров и судей. Естественно, они опирались на уже достигнутые результаты в сфере права международной торговли (международные конвенции, принятые в рамках ООН, ЕС, ОАГ), а также на такие документы МТП, как Инкотермс, Унифицированные правила для документарных аккредитивов и Унифицированные правила по инкассо и др. Е.А. Фарнсворт выделял четыре причины избрания данной формы изложения, обеспечившие успех документа: избрание адекватной формы, позволяющей применять его любым участником международной сделки; включение в них общих принципов в виде добросовестности и честного ведения деловых операций; избежание включения вопросов недействительности договоров, которые неодинаково решаются в разных правовых системах; признание за УНИДРУА права продолжить работу над принципами (которая осуществляется в настоящее время) <***>. Документ разделен на семь глав и включает 119 статей, при формулировании которых составители стремились избежать использования терминологии, свойственной какой-либо отдельной правовой системе.

--------------------------------

<*> В начале работы над Принципами обсуждались способы их выражения: в виде международного торгового обычая или свода общих принципов договорного права - и был принят второй способ (см.: Принципы международных коммерческих договоров. Введение. С. VII).

<**> Bonell M.J. An International Restatement of Contract Law. P. 14.

<***> Farnsworth.Е. Closing Remarks on UNIDROIT Principles // 40 American Journal of Comparative Law. 1992. N 3. P. 699 - 700.

 

Сфера применения Принципов определена как общие правила международных коммерческих договоров сходным с Венской конвенцией 1980 г. образом. Ограничение применения Принципов только к международным коммерческим сделкам отразило намерение составителей, с одной стороны, предложить набор наиболее важных предписаний для избежания обращения через коллизионные нормы к национальным правовым системам и исключения применения имеющих значительные отличия в разных странах внутринациональных правил о внутренних договорах, включая потребительские договоры, и, с другой стороны, ограничить сферу их применения профессиональным оборотом, в котором участвуют коммерческие организации. По сравнению с Венской конвенцией 1980 г. сфера действия Принципов шире: их положения применимы к любым коммерческим договорам. Однако это не препятствует сторонам использовать Принципы и во внутреннем обороте; особое значение этого применительно к российским участникам коммерческих договоров подчеркивалось А.С. Комаровым в Предисловии к русскому изданию <*>.

--------------------------------

<*> См.: Комаров А.С. Предисловие к русскому изданию // Принципы международных коммерческих договоров. С. VI.

 

Данный документ носит самодостаточный характер и в отличие от Венской конвенции 1980 г. не предусматривает обращения к внутринациональному праву, сохраняя в ст. 1.6 отсылку к основополагающим общим принципам. Вместе с тем Принципы не ограничивают применение обязательных (императивных) положений национального, международного или наднационального происхождения, которые подлежат применению в силу соответствующих норм международного частного права (ст. 1.4). Сторонам предоставлено право исключить применение Принципов, отступать от них или изменять содержание любого из их положений, если иное не предусмотрено этими Принципами (ст. 1.5).

Положения Принципов УНИДРУА могут быть разделены на две части: к первой относятся основополагающие принципы, общие для всех правовых систем и отражающие фундаментальные основы структуры международных коммерческих отношений; ко второй части относятся правила о заключении и исполнении международных коммерческих договоров, а также последствия их неисполнения, сформулированные в виде предоставления потерпевшей стороне различных средств защиты.

В первой части данного документа зафиксированы следующие общие принципы.

1. Свобода договора, состоящая в праве деловых людей свободно решать вопрос вступления в договор и определять его содержание (ст. 1.1).

2. Открытость международным обычаям (ст. 1.8), что позволяет адаптировать Принципы к изменяющимся условиям международной торговли; формулировка ст. 1.8 совпадает с правилом всех четырех упомянутых Конвенций, что создает единообразный подход для толкования всех международных коммерческих контрактов.

3. Ограничение числа случаев, когда само существование или юридическая сила контракта могут быть оспорены или он может быть досрочно прекращен - favor contractus, что отражено в ряде статей (ст. ст. 2.1, 2.11 (п. 2), 2.12).

4. Соблюдение добросовестности в международной торговле как в процессе переговоров, так и в период исполнения контракта; при этом особый акцент делается на соблюдении не каких-либо национальных или профессиональных, а именно правил международного коммерческого оборота (ст. 1.7).

5. Обеспечение стабильности сделки в договоре с открытыми условиями (ст. 2.14), при возникновении "битвы проформ" (ст. 2.22), при наличии первоначальной невозможности исполнения (ст. 3.3), ограничение права стороны на отказ от договора только в случае существенного заблуждения (ст. 3.5).

6. Обеспечение защиты против недобросовестности, прежде всего в виде предусмотренной в ст. 3.10 возможности аннулирования контракта при наличии серьезного несоответствия прав и обязанностей одной стороны по сравнению с другой, если такое преимущество достигнуто за счет слабости или ущемления другой стороны.

Во второй части данного документа зафиксированы основные правила заключения договора (ст. ст. 2.1 - 2.22). Наряду с совпадающим с Венской конвенцией 1980 г. определением оферты и акцепта, включая правило, идентичное ст. 19 указанной Конвенции, закреплением права сторон на отзыв оферты и акцепта в Принципах отражены важные для международного коммерческого оборота правила, отражающие особенности современного, четвертого, периода унификации права международных коммерческих контрактов.

Новым по сравнению с международно-правовой унификацией (Венская конвенция 1980 г., Женевская конвенция 1983 г., Оттавские конвенции 1988 г.) является закрепление в Принципах основных начал исполнения международных коммерческих контрактов: ст. ст. 5.3, 5.4, 6.2.1, 7.3.1. Это обусловлено более широким характером документа, предназначенного для урегулирования вопросов международного договорного права.

Правила о последствиях несоблюдения сторонами международных коммерческих контрактов своих обязанностей сформулированы в соответствии с современными тенденциями, первоначально получившими отражение в Гаагских конвенциях 1964 г., а затем закрепленных во всех четырех указанных Конвенциях, к которым относятся: признание достоверных и предвидимых убытков в качестве основного средства защиты потерпевшей стороны и деление нарушений на существенные и несущественные с предоставлением потерпевшей стороне различных по объему полномочий. Более подробными являются правила Принципов о порядке платежей и последствиях их несовершения: ст. ст. 6.1.7 - 6.1.13, 7.4.9 - 7.4.12.

Новым по сравнению с указанными Конвенциями является правило ст. 7.4.13 о возможности согласования сторонами в договоре уплаты "установленной суммы потерпевшей стороне" - specified sum, certain somme", право на которую потерпевшая сторона имеет независимо от размера действительно понесенного ею ущерба, что согласно российскому праву представляет исключительную неустойку. Данное правило закреплено и в Принципах Европейского договорного права, а также в Типовом контракте МТП международной купли-продажи готовых изделий (см. далее).

Значение Принципов УНИДРУА состоит в том, что они используются в качестве основы для национальных кодификаций (Модельный ГК стран СНГ, ГК РФ, Закон Эстонии о договорах, проекты ГК Литвы, Аргентины и Туниса, ГК Квебека и Нидерландов).

Принципы УНИДРУА представляют собой руководство для составления контрактов, что особенно полезно при ведении переговоров партнерами, говорящими на разных языках; на Принципы стороны могут ссылаться при переговорах в ходе исполнения контрактов при возникновении спорных вопросов или взаимных претензий.

Кроме того, Принципы УНИДРУА довольно широко используются в решениях международных коммерческих арбитражей и судов: число таких решений достигает тридцати, включая и решения МКАС при ТПП РФ. При этом арбитры используют их следующим образом. Ссылка на Принципы возможна как на признанный международный стандарт в качестве иллюстрации применения того или иного правила или для устранения пробелов в контракте, а также в качестве дополнения по тем вопросам, которые либо не урегулированы Венской конвенцией, либо требуют дополнительного толкования.

Принципы УНИДРУА могут применяться в качестве lex contractus. Например, в деле, рассмотренном в 1996 г., спор возник из договора на строительство, заключенного между американской фирмой и правительственным учреждением одной из стран Ближнего Востока. В договоре отсутствовало соглашение сторон о выборе применимого права. Арбитражный суд счел применимым право штата Нью-Йорк, однако, поскольку в праве данного штата отсутствовало регулирование по спорному вопросу, арбитры решили применить Принципы УНИДРУА как полезный источник при установлении общих норм для международных коммерческих контрактов.

В практике МКАС при ТПП РФ достаточно часто встречается обращение к Принципам УНИДРУА. В сборнике "Арбитражная практика за 1996 - 1997 гг." опубликовано три решения. В деле N 116/1996 <*> в заключенном российским покупателем и гонконгским продавцом договоре отсутствовало указание о применимом праве; в ходе арбитражного разбирательства стороны договорились о разрешении спора в соответствии с Принципами международных коммерческих договоров УНИДРУА. При вынесении решения МКАС в соответствии со ст. 1.4 Принципов применил их предписания.

--------------------------------

<*> См.: Арбитражная практика за 1996 - 1997 гг. С. 152 - 153.

 

В деле N 229/1996 <*> МКАС признал применимыми к заключенному между болгарским продавцом и российским покупателем контракту предписания Венской конвенции 1980 г. и субсидиарно-болгарское право. Не оспаривая предъявленного к нему требования об уплате неустойки за просрочку оплаты товара, российский покупатель просил о снижении размера предъявленного к нему требования. Поскольку в Венской конвенции отсутствуют предписания о неустойке, МКАС при вынесении решения руководствовался п. 2 ст. 9 данной Конвенции, предусматривающей, что при отсутствии между сторонами иной договоренности считается, что стороны подразумевали применение к их договору обычая, о котором они знали или должны были знать и который в международной торговле широко известен и постоянно соблюдается сторонами в договорах данного рода в соответствующей области торговли. Поскольку в преамбуле Принципов УНИДРУА предусмотрено, что они могут использоваться для толкования и восполнения международных унифицированных правовых документов, МКАС обратился к предписаниям Принципов. Учитывая, что в ст. 7.4.13 предусмотрено, что при наличии в договоре условия об уплате неисполнившей стороной установленной за нарушение договора суммы эта сумма может быть снижена до разумных пределов, если она чрезмерно велика с учетом возникшего от неисполнения ущерба и других обстоятельств, решение было вынесено на основании предписаний данной статьи Принципов УНИДРУА.

--------------------------------

<*> См.: Там же. С. 209 - 211.

 

В деле 255/1966 <*> спор между сторонами возник из-за неодинакового толкования зафиксированного в контракте базисного условия поставки товара. В связи с разным пониманием сторонами условий контракта о базисе поставки и соответственно распределении между ними обязанностей по передаче товара, включая выполнение таможенных формальностей, необходимых для его вывоза, МКАС подверг анализу условия контракта, намерения и поведение сторон при выполнении контракта. Этот анализ проводился на основе предписаний ст. 431 ГК РФ (как права страны продавца) с учетом положений гл. 4 Принципов УНИДРУА о толковании.

--------------------------------

<*> См.: Арбитражная практика за 1996 - 1997 гг. С. 219 - 223.

 

В практике Арбитражного суда МТП можно выделить четыре вида обращений к Принципам УНИДРУА: 1) в качестве применимого к контракту права в силу непосредственного или подразумеваемого выбора самими сторонами; 2) применение Принципов даже при выборе сторонами национального права, если имеются трудности в определении специфических правил применимого национального права; 3) для заполнения пробелов в национальном праве и для международного толкования национального права; 4) для толкования или дополнения существующих унификационных документов, например Конвенции ООН о договорах международной купли-продажи товаров 1980 г. <*>. Опубликованы следующие случаи применения указанным Арбитражным судом Принципов УНИДРУА: в четырех ситуациях - для толкования применимого национального права, в восьми - в качестве надлежащего права договора, в одном случае Принципы УНИДРУА и Принципы Европейского договорного права были применены арбитрами в силу отсылки, содержащейся в п. 2 ст. 7 Венской конвенции. В двух ситуациях арбитры исключили применение Принципов УНИДРУА.

--------------------------------

<*> Marella F. & Celinas F. The UNIDROIT Principles of International Commercial Contracts in ICC Arbitration // ICC International Court of Arbitration Bulletin. 1999. Vol. 10. N 2. P. 26 - 109.

 

В решении по спору между английской фирмой и правительственным агентством одной из стран Ближнего Востока из договора на поставку оборудования в контракте содержалась отсылка к принципам естественного права - Principles of Natural Justice. По мнению одной из сторон, под указанными принципами следует понимать принципы английского права. Арбитры же сочли, что согласованная сторонами отсылка предполагала отсылку к принципам, разработанным на международном уровне, имеющим одинаковое значение и для французского, и для английского права, достаточно определенным для обеих сторон контракта. На этом основании ими были применены Принципы УНИДРУА.

В решении по спору из агентского договора между итальянской и американской фирмами международный арбитражный суд Милана исходил из достигнутого сторонами в начале арбитражного разбирательства соглашения о том, что дело должно разрешаться в соответствии с Принципами УНИДРУА, и применил: ст. 1.3 - для утверждения обязывающего характера первоначального соглашения сторон; ст. 4.1 - для толкования письменного заявления стороны как уведомления о прекращении действия договора; ст. 7.1 - для исключения права заключать контракт по причине, которая, как прямо оговорено в договоре, должна решаться в ходе переговоров; ст. 7.3.5 - для подтверждения юридической силы условий договора, который в случае завершения дает право посреднику на комиссионное вознаграждение за полученные им заказы; ст. 7.4.1 и 7.4.2 - для исключения компенсации расходов на приобретение дома в месте реализации договора; ст. 7.4.9 - для определения процентных ставок, зафиксированных в законе страны валюты долга; ст. 7.4.13 - для определения срока действия договора, обеспечивая более высокую процентную ставку за отсрочку платежа особых долгов.

Весьма полезны Принципы УНИДРУА и при толковании общепризнанных международных конвенций. Так, по одному из дел при определении на основании ст. 78 Венской конвенции (данная статья предоставляет право на взыскание процентов годовых с суммы денежного обязательства одной из сторон договора международной купли-продажи товаров, но не определяет размера процентов годовых, начисляемых на сумму такого денежного обязательства) Арбитражным судом МТП была применена ст. 7.4.9 (п. 2) Принципов УНИДРУА. Аналогично в решении по спору из контракта, заключенного австрийской и швейцарской фирмами, арбитраж восполнил пробел ст. 78 Венской конвенции 1980 г. и на основании той же статьи Принципов определил ставку процентов годовых в размере ставки LIBOR + 2%.

Принципы УНИДРУА представляют первый универсальный опыт частноправовой унификации широкого круга вопросов договорного права, включая обязательственное право, возникающих при заключении и реализации международных коммерческих контрактов. Впервые за долгую историю унификации права международных контрактов удалось разработать документ, который находит широкое применение в различных сферах международного коммерческого взаимодействия. В нем закреплены достижения различных правовых систем, отражены как ранее закрепленные в рамках международно-правовой унификации (прежде всего в Венской конвенции 1980 г.) правила, так и отражающие специфику международного коммерческого оборота правила, которые удалось согласовать, несмотря на различия существующих в мире правовых и социально-экономических систем.

К Принципам УНИДРУА содержится отсылка в Типовом контракте МТП международного франчайзинга (публикация МТП N 557) и в Типовом контракте МТП со случайным посредником (публикация МТП N 619).

Данный документ может быть оценен как значительное достижение четвертого периода унификации права международных контрактов, как документ, в котором отражены основы международного договорного права и который представляется прообразом будущего частноправового правопорядка.