РОЗДІЛ 9 Досудове розслідування кримінальних справ - Страница 3
§ 3. Загальні положення досудового розслідування
Загальні положення (умови) досудового розслідування — це встановлені законом правила, що відображають найбільш характерні риси та особливості досудового розслідування, визначають найбільш суттєві вимоги, які пред'являються до порядку провадження процесуальних дій і прийняття рішень. У них містяться правові вимоги, які забезпечують виконання в цій стадії принципів і завдань кримінального процесу.
Глава 11 КПК, яка називається «Основні положення досудового слідства» містить низку таких загальних положень, які рівною мірою, за окремими винятками, поширюються на всі форми досудового розслідування — досудове слідство, дізнання та досудову підготовку матеріалів у протокольній формі. Слід також зазначити, що й інші процесуальні норми також визначають зміст усієї стадії досудового розслідування і, таким чином, підпадають під поняття її загальних положень (наприклад, об'єднання і виділення кримінальних справ, взаємодія слідчого з органом дізнання).
У юридичній літературі по-різному визначаються види загальних положень досудового розслідування, класифікація ж їх, як правило, не проводиться взагалі. З урахуванням сутності пропонованих нами до аналізу загальних умов досудового розслідування, вважаємо, що їх можна розділити на такі групи: умови, пов'язані з а) вибором належного суб'єкта розслідування та його процесуальним становищем; б) із забезпеченням всебічності, повноти, об'єктивності та бистроти розслідування; в) із забезпеченням прав і законних інтересів учасників розслідування.
1. Загальні умови, пов'язані з вибором належного суб'єкта розслідування та його процесуальним становищем. До цієї групи загальних умов досудового розслідування належать:
а) підслідність кримінальних справ. Підслідність кримінальних справ — це сукупність встановлених законом ознак справи, відповідно до яких вона належить до відання певного органу досудового розслідування. Розрізняють такі види підслідності:
- предметна (родова) підслідність, яка визначається категорією (предметом, родом) злочину. Вона залежить від ступеня і характеру суспільної небезпеки злочину, а також від особливостей його об'єкта (сфери суспільних відносин). Предметна ознака підслідності виражена у кваліфікації злочину за статтями Особливої частини КК України. Відповідно в законі для кожного органу досудового слідства визначені переліки злочинів, віднесених до їх компетенції (частини 1, 2, 3, 4 ст. 112 КПК);
- персональна або спеціальна — обумовлюється особливостями суб'єкта злочину, тобто пов'язана з особистістю підозрюваної чи обвинуваченої особи, її посадовим чи службовим становищем, особливим правовим статусом у державі (приклад: усі справи про злочини, вчинені неповнолітніми, за винятком справ, що належать до виключної компетенції слідчих прокуратури, розслідуються слідчими органів внутрішніх справ (ч. 2 ст. 112 КПК));
- альтернативна — у справах про злочини, передбачені статтями 191, 210, 211, 255, 256, 257 КК України, досудове слідство провадить
ся тим органом, який виявив даний злочин і порушив кримінальну справу. Отже, по перерахованих злочинах, справа може бути порушена
і розслідуватися будь-яким органом досудового слідства (тобто як слідчими прокуратури, ОВС, СБУ, так і слідчими податкової міліції);
- універсальна підслідність — це такий виняток з предметної підслідності, коли родова ознака (кваліфікація злочину) взагалі не має значення. Універсальна підслідність виникає в одному випадку — коли прокурор приймає кримінальну справу до свого провадження незалежно від кваліфікації злочину (ч. 1 ст. 112, п. 5 ч. 1 ст. 227 КПК);
- за зв'язком справ — застосовується тоді, коли розслідування однієї справи пов'язане з розслідуванням іншої (наприклад: якщо під час
розслідування справ будуть встановлені злочини, передбачені статтями 384, 385, 386, 387, 388, 396 КК України (завідомо неправдиве показання, розголошення даних досудового слідства або дізнання та ін.), досудове слідство провадиться тим органом, до підслідності якого відноситься злочин, у зв'язку з яким порушено дану справу (ч. 5 ст. 112 КПК));
- територіальна підслідність — визначає, слідчий якого саме адміністративного району (області) повинен розслідувати дану кримінальну справу. Згідно із ст. 116 КПК досудове слідство провадиться в тому районі, де вчинено злочин. Якщо злочин було розпочато в одному
місці, а закінчено в другому, то кримінальна справа розслідується за місцем закінчення злочину.
Коли ж місце вчинення злочину невідоме, а також з метою найбільш швидкого і повного розслідування його слідство може провадитися:
за місцем виявлення злочину; за місцем перебування підозрюваного, обвинуваченого; за місцем перебування більшості свідків. Крім того, необхідність розслідування справи не за місцем вчинення злочину може бути обумовлена відводом, заявленим усім слідчим даного району, рішенням вищестоящого прокурора або начальника вищестоящого слідчого відділу;
б) прийняття справи до свого провадження .Факт прийняття справи до провадження відображається або в постанові про порушення кримінальної справи (коли її виніс той, хто і буде розслідувати порушену ним справу), або про це виноситься окрема постанова (коли провадження в порушеній справі доручається іншому органу розслідування). Розслідування кримінальної справи особою, яка не прийняла її до свого провадження, є істотним порушенням кримінально-процесуального закону і тягне за собою визнання недопустимими отриманих нею результатів розслідування.
У випадку передачі справи від одного слідчого (особи, яка провадить дізнання) до іншого в матеріалах кримінальної справи, крім документа, що підтверджує прийняття її до провадження, повинен мати місце також і акт, який підтверджує припинення повноважень на провадження в конкретній кримінальній справі колишнім слідчим (особою, яка провадить дізнання). Таким актом може бути: а) постанова про направлення справи прокурору для передачі її за підслідністю; б) постанова про передачу справи іншому слідчому або особі, яка провадить дізнання. Інакше може виявитися, що на розслідування однієї справи будуть уповноважені декілька слідчих без створення слідчої чи слідчо-оперативної групи;
в)взаємодія слідчого з органом дізнання—заснована на законах і відомчих нормативних актах їх спільна узгоджена діяльність (за метою, характером, місцем і часом), яка спрямована на вирішення завдань кримінального судочинства, при керівній і організуючій ролі слідчого та чіткому розмежуванні компетенції.
Така взаємодія має теоретичні та правові підстави. Теоретичними підставами взаємодії є положення, які пояснюють її смисл і значення. Їх усвідомлення слідчими і співробітниками органів дізнання роблять взаємодію більш осмисленою та цілеспрямованою, сприяючи тим самим її законності та ефективності, дають змогу відповісти на питання: з якою метою здійснюється взаємодія? чому вона можлива? чим викликана її необхідність? Такими підставами, на нашу думку, є: а) спільність мети і завдань органів дізнання та слідчого — лише об'єднуючи свої зусилля, органи досудового слідства і органи дізнання зможуть ефективно їх вирішити; б) однакова юридична сила процесуальних актів органів дізнання та слідчого — протоколи слідчих дій, виконаних співробітниками органів дізнання, мають таке ж доказове значення, як і протоколи, складені слідчим; в) необхідність використання можливостей органу дізнання і слідчого — слідчий вправі провадити тільки процесуальні та розшукові дії (ст. 114 КПК), органи дізнання можуть здійснювати також і оперативно-розшукові заходи (ст. 103 КПК).
Правовими підставами взаємодії є: приписи законів (КПК, законів України «Про оперативно-розшукову діяльність», «Про міліцію», «Про Службу безпеки України», «Про організаційно-правові основи боротьби з організованою злочинністю» та ін.) та підзаконних нормативних актів, у тому числі актів обмеженого використання різного ступеня конфіденційності1.
Взаємодія слідчого і органу дізнання має різноманітний характер і здійснюється в певних правових формах. Виділяють 1) процесуальні та 2) організаційні (непроцесуальні) форми взаємодії.
1) До процесуальних форм взаємодії, тобто таких, які регулюються кримінально-процесуальним законом, належать:
- повідомлення про наслідки оперативно-розшукових заходів, якщо у справі, що передана слідчому, не встановлено особу, яка вчинила злочин (ст. 104 КПК), а також, на нашу думку, і в справах, по яких така особа встановлена, про нові епізоди її злочинної діяльності2;
- доручення і вказівки слідчого щодо проведення слідчих та розшукових дій, а також оперативно-розшукових заходів (статті 104, 114, 66 КПК).
Доручення і вказівки органу дізнання викладаються слідчим у письмовій формі і є обов'язковими для виконання, причому він вправі встановити строк для іх виконання.
Слідчі дії — це процесуальні дії, види і порядок здійснення яких регламентовано законом.
Розшукові дії мають непроцесуальний характер, але полягають у використанні різних гласних методів і засобів, наприклад: засади; подвірні чи поквартирні обходи для виявлення свідків злочину; прочісування місцевості, у тому числі і з використанням спеціально навченого собаки, з метою виявлення знарядь чи слідів злочину; звернення по радіо, телебаченню і через пресу до населення за допомогою в розшуку особи, яка вчинила злочин, тощо.
Схожість розшукових дій і оперативно-розшукових заходів полягає в тому, що законом передбачено лише можливість їх застосування. А порядок провадження не регламентований нормами кримінально-процесуального законодавства.
Здійснення розшукових дій належить до компетенції як слідчого, так і органів дізнання. Згідно зі ст. 104 КПК у справі, що перебуває у провадженні слідчого, ці дії орган дізнання може провадити тільки за дорученням слідчого. Останній приймає рішення про те, доручити ті чи інші розшукові дії органам дізнання або виконати їх самому.
Із права слідчого давати органам дізнання доручення і вказівки про провадження розшукових дій (ч. 3 ст. 114 КПК) випливає його право проводити ці дії і особисто;
- надання допомоги слідчому при провадженні окремих слідчих дій (ст. 114 КПК). Допомога органу дізнання необхідна слідчому при провадженні таких слідчих дій, які потребують великого обсягу роботи або додаткових гарантій для осіб, котрі беруть у них участь. Це
обшуки, виїмки, відтворення обстановки і обставин події, огляди місця події, пред'явлення особи для впізнання та ін. Про участь співробітника органу дізнання зазначається в протоколі слідчої дії.
2) До організаційних форм взаємодії слідчого та органів дізнання, тобто тих, які передбачені відомчими нормативними актами, належать:
- узгоджене планування спільних слідчих, розшукових і оперативно-розшукових заходів;
- обмін взаємодіючих суб'єктів інформацією, що надходить за повідомленнями про вчинені злочини і злочини, що готуються, а також
з інших питань слідчої та оперативно-розшукової діяльності (зокрема, використання можливостей автоматизованих банків даних, криміналістичних та оперативно-довідкових обліків тощо);
- координація проведення слідчих дій і оперативно-розшукових заходів;
- консультації;
- спільний аналіз причин і умов, що сприяють вчиненню злочину, та обговорення профілактичних заходів;
- спільна узгоджена діяльність у складі слідчо-оперативної групи;
- спільне використання техніки, засобів зв'язку і транспорту, що має у своєму розпорядженні орган дізнання, тощо.
Залежно від періоду часу, протягом якого здійснюється взаємодія, і від ступеня об'єднання зусиль можна виділити такі її види:
а) разова;
б) періодична;
в) постійно діюча.
Координацію діяльності органів дізнання і досудового слідства по розкриттю і розслідуванню злочинів здійснюють керівники відомств (СБУ, МВС, податкової міліції) у межах свого відомства, а прокурор — усіх органів розслідування;
г) провадження слідства в справі декількома слідчими. Згідно зі ст. 119 КПК провадження досудового слідства в кримінальній справі у випадку її складності або великого обсягу може бути доручено слідчій групі, про що виноситься окрема постанова або вказується в постанові про порушення кримінальної справи.
Рішення про провадження досудового слідства слідчою групою приймають начальники слідчих підрозділів (якщо до складу групи включаються лише слідчі даного відомства) і прокурор (якщо група формується із слідчих прокуратури або слідчих різних відомств). Останній може доручити розслідування справи слідчим з різних відомств і різних адміністративно-територіальних одиниць.
Один із слідчих призначається старшим, приймає справу до свого провадження та безпосередньо керує діями інших слідчих. Керівництво групою полягає насамперед у загальному плануванні розслідування справи, у розподілі роботи між членами групи, в організації обміну інформацією. Старший слідчої групи відповідає за розслідування справи в цілому. Він бере участь у провадженні найбільш важливих слідчих дій або провадить їх сам, спрямовує і координує діяльність усіх осіб, які беруть участь у розслідуванні, вирішує розбіжності, суперечності, якщо вони виникають між членами групи, приймає найважливіші рішення в справі і складає процесуальні документи (зокрема, про притягнення як обвинуваченого, обрання, зміну чи скасування запобіжного заходу, об'єднання і виділення кримінальних справ, а за результатами розслідування — єдиний обвинувальний висновок (при необхідності — за допомогою інших членів групи) або інше підсумкове рішення (ст. 212 КПК)). Однак реалізація прийнятих керівником процесуальних рішень може здійснюватися також членами слідчої групи (пред'явлення обвинувачення, проведення обшуку тощо).
Постанова про призначення в справі декількох слідчих оголошується обвинуваченому та іншим учасникам досудового слідства з роз'ясненням їм права заявити відвід будь-кому з членів групи. У постанові вказуються всі слідчі — члени слідчої групи, а також її керівник, який приймає справу до свого провадження. Оголошення складу слідчої групи і заяви, які надійшли в зв'язку з цим, слід оформляти протоколом.
До роботи слідчої групи можуть бути залучені співробітники органів, які здійснюють оперативно-розшукову діяльність. Однак у законі не встановлені їх повноваження і не регламентовані їх відносини зі слідчими — членами робочої групи. Процес створення і функціонування слідчо-оперативних груп, які формуються із слідчих та оперативних співробітників, урегульований, хоча й не досить повно, відомчими та міжвідомчими нормативними правовими актами;
ґ) направлення окремого доручення . Згідно із ст. 118 КПК слідчий має право провадити слідчі дії як у своєму районі, місті, так і в інших слідчих районах. Він має право також доручити провадження цих дій відповідному слідчому або органу дізнання, які зобов'язані це доручення виконати в 10-денний строк, що обчислюється з дня його одержання останніми.
Окреме доручення — це письмове прохання слідчого про проведення певної слідчої дії, надіслане за межі міста, району чи області, які він обслуговує, іншому органу розслідування (слідчому чи органу дізнання), якщо слідчий не може виїхати у відрядження для виконання цієї дії особисто. Метою окремих доручень є виконання необхідних слідчих дій тим органом, яким вони можуть бути проведені швидко і з меншою затратою зусиль та коштів. Однак у межах міста або району, хоча б поділеного на кілька слідчих дільниць, слідчий зобов'язаний особисто провадити всі слідчі дії.
Слід відрізняти окреме доручення від доручення, яке слідчий дає в справі органу дізнання, взаємодіючи з ним на тій території, де вони разом працюють (ч. 3 ст. 114 КПК).
Окреме доручення адресується на ім'я прокурора, начальника слідчого підрозділу або начальника органу дізнання іншого району, міста України. У ньому зазначаються:
- орган, що його дає, та орган, якому доручається виконання слідчої дії чи дій;
- обставини справи, зокрема ті, що викликали необхідність у проведенні слідчих дій за межами району, в якому провадиться слідство;
- яку саме слідчу дію (або дії) належить виконати та які питання з'ясувати при її виконанні;
- до окремого доручення додаються документи, необхідні для проведення відповідної слідчої дії (постанова суду про проведення обшуку в житлі чи іншому володінні, витяги з протоколів уже виконаних слідчих дій для проведення допитів тощо).
Процесуальні документи про виконання окремого доручення або ж довідка про причини неможливості його виконати надсилаються слідчому, який дав доручення. У протоколах слідчих дій орган, який виконував окреме доручення, зазначає, за чиїм окремим дорученням вони проводилися.
Направлення окремого доручення органам розслідування іноземних держав здійснюється відповідно до міжнародних договорів України про правову допомогу в кримінальних справах з цими державами (ст. 31 КПК).
Звернення з питань правової допомоги в кримінальних справах з країнами, з якими укладено договори про правову допомогу, направляються Генеральною прокуратурою України через Міністерство закордонних справ України на адресу центрального органу юстиції (прокуратури) зарубіжної держави, якщо інше не обумовлено двосторонніми або багатосторонніми угодами, учасниками яких є Україна. Порядок зносин органів прокуратури України з компетентними установами зарубіжних держав регламентовано Інструкцією про забезпечення міжнародного співробітництва, затвердженою наказом Генерального прокурора України № 8-ГН від 26 грудня 2005 року.
До держав СНД такі звернення надсилаються в порядку, передбаченому статтями 5, 80 Конвенції про правову допомогу і правові відносини в цивільних, сімейних і кримінальних справах від 22 січня 1993 року. Зносини з питань видачі, кримінального переслідування, а також виконання слідчих доручень, що зачіпають права громадян і вимагають санкцій прокурора (рішень суду), здійснюються між генеральними прокурорами (прокурорами) двох країн (України і тієї країни, якій направляється таке доручення). У всіх інших випадках звернення направляється через відповідні відомчі центральні органи (наприклад, ГСУ МВС України може направити звернення безпосередньо запитуваній стороні без направлення до Генеральної прокуратури України).
Для прискорення інформування правоохоронних органів запитуваної держави копії звернень про надання правової допомоги можуть надсилатися каналами Міжнародної організації кримінальної поліції (Інтерполу). Порядок використання правоохоронними органами можливостей НЦБ Інтерполу в Україні у попередженні, розкритті та розслідуванні злочинів врегульовано Інструкцією, затвердженою спільним наказом Міністерства внутрішніх справ, Генеральної прокуратури, Служби безпеки, Держкомкордону, Державної митної служби та Державної податкової адміністрації України від 9 січня 1997 року № 3/1/2/5/2/2, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 26 лютого 1997 року за№ 54/1858.
Порядок зносин з правоохоронними органами країн, з якими не укладено Угод про надання правової допомоги в кримінальних справах, здійснюється шляхом направлення через відповідний відомчий центральний орган (наприклад Головне слідче управління МВС України) до Генеральної прокуратури України звернень про надання такої допомоги. Генеральною прокуратурою України ці звернення, у свою чергу, направляються до Міністерства закордонних справ України для виконання їх дипломатичним шляхом. Для вирішення всіх питань, необхідних для підготовки звернення, слід звернутися до консульського відділення Посольства тієї країни, куди воно буде направлене.
2. До групи загальних умов, які забезпечують всебічність, повноту, об'єктивність та бистроту розслідування, належать:
а) об'єднання і виділення кримінальних справ (ст. 26 КПК). Правила об'єднання і виділення кримінальних справ спрямовані на те, щоб забезпечити повне, всебічне й об'єктивне дослідження обставин, які підлягають доказуванню в справі, зокрема ступеня вини обвинуваченого. Об'єднання і виділення справ проводиться за постановою особи, яка провадить дізнання, слідчого, прокурора або за ухвалою чи постановою суду.
В одному провадженні можуть бути об'єднані справи:
- за обвинуваченням декількох осіб — співучасників вчинення одного чи кількох злочинів;
- за обвинуваченням однієї особи у вчиненні декількох злочинів;
- у випадках притягнення до кримінальної відповідальності за заздалегідь не обіцяне приховування тяжкого чи особливо тяжкого
злочину, а також в інших випадках, коли має місце підслідність за зв'язком справ (ст. 26 КПК);
- зустрічні обвинувачення в справах про злочини, зазначені в ч. 1 ст. 27 КПК (приватного обвинувачення) (ч. 3 ст. 251 КПК).
Підстави для об'єднання кримінальних справ не зумовлюють їх розширювального тлумачення, у зв'язку з чим відомі практиці випадки об'єднання справ про різноманітні злочини з мотивів практичної доцільності з урахуванням обставин, прямо не вказаних у законі, слід вважати такими, що не відповідають вимогам закону і не виключають визнання доказів, отриманих після об'єднання кримінальних справ, недопустимими.
На наш погляд, як виняток слід допустити об'єднання кримінальних справ у випадках, коли особу, яку необхідно притягнути як обвинуваченого, не встановлено, але у слідчого є достатні підстави вважати, що декілька злочинів вчинені однією особою чи групою осіб.
При об'єднанні кримінальних справ строк провадження по них визначається за тією справою, яка має найбільш тривалий строк до-судового розслідування, що обчислюється з моменту порушення справи або встановлення особи. При цьому строк провадження по інших кримінальних справах поглинається найдовшим строком і додатково не враховується. Однак положення вищевказаного правила не стосуються порядку обчислення строків тримання під вартою.
Виділення справи в окреме провадження допускається тільки у випадках, які викликаються необхідністю, коли це не може негативно відбиватися на всебічності, повноті і об'єктивності дослідження і вирішення справи, а саме:
- якщо в справі притягнуто двох чи кількох обвинувачених, а підстави до її зупинення стосуються не всіх цих осіб. У такому разі слідчий чи суд вправі виділити й зупинити справу щодо окремих обвинувачених або зупинити провадження в усій справі (статті 206, 249, 280 КПК);
- якщо участь у вчиненні злочину разом з дорослим брав неповнолітній (ст. 439 КПК);
- коли розслідування справи в повному обсязі у строки, зазначені у частині 1 чи 2 ст. 156 КПК, закінчити неможливо і за відсутності
підстав для зміни запобіжного заходу у вигляді тримання під вартою. У цьому випадку прокурор, який здійснює нагляд за виконанням законів при провадженні розслідування у даній справі, має право дати згоду про направлення справи до суду в частині доведеного обвинувачення, а справа в частині не розслідуваних злочинів чи епізодів злочинної діяльності виділяється в окреме провадження і закінчується у загальному порядку (ч. 3 ст. 156 КПК);
- коли при розслідуванні справи буде встановлено відсутність зв'язку як між окремими злочинами (йдеться про самостійні злочини,
які не зв'язані між собою спільністю дій, що інкримінуються обвинуваченим), так і між обвинуваченими в їх скоєнні особами (зокрема,
обов'язковому виділенню підлягають кримінальні справи щодо осіб,які вчинили без ознак співучасті злочини в одному й тому ж місці або
відносно одних і тих же потерпілих);
- у випадках коли великий обсяг кримінальної справи і велика кількість її епізодів роблять важкодосяжним своєчасне закінчення досудового розслідування, створюють загрозу реалізації прав учасників кримінального судочинства на доступ до правосуддя в розумний строк,
вони можуть розцінюватися як такі, що створюють підстави для виділення з даної кримінальної справи її частини в окреме провадження
як самостійної кримінальної справи.
Перспектива можливого засудження одного чи декількох обвинувачених як в основній, так і виділеній кримінальній справі не є перепоною для прийняття рішення про виділення справи.
Виділення кримінальної справи проводиться на підставі мотивованої постанови, в якій крім підстав виділення справи зазначаються, які саме матеріали підлягають виділенню. Копія цієї постанови приєднується до кримінальної справи, з якої виділені дані матеріали.
У кримінальній справі, виділеній в окреме провадження, повинні міститись оригінали чи засвідчені прокурором, слідчим або дізнавачем копії процесуальних документів, що мають значення для даної кримінальної справи. Якщо долучені до виділеної справи документи належним чином засвідчені і мають відношення до діянь, що інкримінуються обвинуваченому в даній кримінальній справі, проведення одних і тих же слідчих дій не потрібно. Матеріали, виділені в окреме провадження як самостійної кримінальної справи, допускаються як докази за умови додержання всіх передбачених законом правил виділення кримінальної справи.
За загальним правилом строк досудового розслідування у виділеній кримінальній справі обчислюється з моменту порушення тієї кримінальної справи, з якої вона виділена в окреме провадження, або з моменту встановлення особи по основній справі.
Коли ж рішення про виділення приймається одночасно з рішенням про порушення кримінальної справи щодо нової особи або нового злочину, що не зв'язаний з тим, за яким порушено основну справу, то строк починає обчислюватися з моменту виділення справи, який збігається з моментом порушення нової кримінальної справи, якщо ці рішення оформляються однією постановою. Однак це має місце лише за умови, коли жодна з осіб, щодо яких матеріали виділяються в окреме провадження, раніше не була затримана, заарештована або притягнута як обвинувачений за основною справою; в іншому разі строк слідства повинен обчислюватися з моменту порушення першої (основної) справи.
Виділення кримінальної справи необхідно відрізняти від виділення матеріалів кримінальної справи, які не розглядаються як самостійна кримінальна справа. Це має місце тоді, коли такі матеріали містять відомості про діяння, що вчинені не обвинуваченим, а іншими особами, які до того ж не зв'язані зі злочином, за яким провадиться слідство, і коли в ході досудового розслідування виникає необхідність перевірити ці відомості та прийняти відповідне рішення згідно з правилами, встановленими для стадії порушення кримінальної справи (в порядку ст. 97 КПК).
Такі матеріали або зовсім вилучаються з кримінальної справи із зазначенням їх повного переліку, або ж у справі залишаються їх копії. Про виділення в окреме провадження матеріалів кримінальної справи виноситься постанова, яка відповідає вимогам, що пред'являються до постанов про виділення кримінальних справ.
Виділені з кримінальної справи матеріали передбачають можливість прийняття по них, після додаткового вивчення і уточнення певних відомостей, рішення як про порушення кримінальної справи, так і про відмову в порушенні кримінальної справи або направлення матеріалів за належністю;
б) строки до судового розслідування 1. Досудове розслідування повинно бути проведено у встановлені законом строки і своєчасно завершено. Виконання цієї вимоги є умовою: для успішного розкриття злочину, закріплення і використання доказів; створення необхідних передумов для розгляду кримінальної справи в суді; належного забезпечення обвинуваченому, потерпілому та іншим учасникам кримінального судочинства права на участь у судовому розгляді.
Досудове слідство у кримінальних справах повинно бути закінчено протягом двох місяців. У цей строк включається час з моменту порушення справи, а в справах, у яких не встановлено особу, що вчинила злочин, з дня її встановлення (тобто появи в справі процесуальної фігури підозрюваного чи обвинуваченого) до:
- направлення справи прокуророві з обвинувальним висновком;
- направлення справи прокуророві з постановою про передачу її до суду для розгляду питання про застосування примусових заходів
медичного характеру;
- закриття провадження у справі;
- зупинення провадження у справі (тобто у строк досудового слідства не включається час, протягом якого досудове слідство було зупинено з підстав, передбачених у ст. 206 КПК, оскільки зупинення досудового слідства одночасно означає і зупинення перебігу строку досудового слідства до моменту відновлення провадження у справі).
Двомісячний строк досудового слідства не є кінцевим, хоча слідчий зобов'язаний зробити все можливе для дотримання даного строку. За можливості завершити розслідування в більш короткий строк слідчий повинен використати таку можливість. У необхідних випадках строк досудового слідства може продовжуватися вказаними в законі прокурорами.
У разі неможливості закінчити розслідування у двомісячний строк внаслідок великого обсягу справи, її складності він може бути продовжений районним і прирівняним до нього прокурором до трьох місяців.
В особливо складних справах строк досудового слідства може бути продовжено прокурором області і прирівняним до нього прокурором або його заступниками до шести місяців.
1 Про строки дізнання йшлося при загальній характеристиці даної форми досудового розслідування, про строки протокольної форми досудової підготовки матеріалів -у розділі, присвяченому її аналізу. Тому тут зупинимось лише на строках досудового слідства.
Подальше продовження строку досудового слідства можливе лише у виняткових випадках (прикладом таких випадків можуть бути: велика кількість епізодів, які неможливо виділити для розслідування в іншу кримінальну справу; велика кількість обвинувачених; необхідність проведення особливо складних і тривалих ревізій та експертиз; необхідність провадження слідчих дій у декількох районах чи областях; відсутність у місці провадження розслідування свідків, хвороба потерпілого тощо) Генеральним прокурором України або його заступниками, які не обмежені законом у своїх повноваженнях на продовження строку досудового слідства (частини 1, 2, 3 ст. 120 КПК).
При поверненні судом справи для провадження додаткового слідства, а також відновленні закритої справи строк додаткового слідства встановлюється прокурором, який здійснює нагляд за слідством, у межах одного місяця з моменту прийняття справи до провадження. Дальше продовження зазначеного строку провадиться на загальних підставах (ч. 4 ст. 120 КПК). Це означає, що коли зазначений місячний строк встановив районний та прирівняний до нього прокурор, він може продовжувати строк слідства ще до двох місяців, а коли його встановив прокурор області, — то до п'яти місяців.
При обчисленні строків досудового розслідування слід керуватися правилами ст. 89 КПК, відповідно до якої строк досудового слідства, оскільки він обчислюється місяцями, закінчується у відповідне число останнього місяця. Якщо закінчення строку припадає на неробочий день, то останнім днем строку вважається наступний робочий день, якщо ж припадає на той місяць, який не має відповідного числа, то строк закінчується в останній день цього місяця.
Перед закінченням встановленого законом (а надалі — продовженого відповідним прокурором) строку досудового слідства слідчий повинен винести постанову про порушення клопотання про продовження строку досудового слідства. У постанові зазначаються:
- загальні реквізити постанови (ст. 130 КПК);
- обставини справи в тому вигляді, в якому вони встановлені на час порушення клопотання;
- дані про рух справи (коли порушена, ким, хто розслідував раніше,коли прийнята даним слідчим до свого провадження, коли пред'явлено
обвинувачення, обрано запобіжний захід, коли й ким продовжувався строк досудового слідства, тощо);
- яку роботу по розслідуванню було проведено і які докази зібрано;
- причини, з яких досудове слідство неможливо закінчити у встановлений строк, яких заходів вжито до їх усунення;
- який обсяг роботи ще належить виконати і скільки часу на це потрібно;
- клопотання перед відповідним прокурором про продовження строку до певної дати.
Постанова слідчого з клопотанням про продовження строку досудового слідства подається компетентному прокурору заздалегідь, щоб той мав можливість розглянути й вирішити клопотання до закінчення строку, встановленого законом або раніше продовженого даним або нижчестоящим прокурором, при необхідності — після ознайомлення з матеріалами справи і з викликом слідчого.
Згідно із спеціальними вказівками Генеральної прокуратури та МВС України постанова слідчого про порушення клопотання про продовження строку досудового слідства:
- перед прокурором області підписується слідчим, прокурором, який здійснює нагляд, начальником УВС або його заступником (у справах слідчих органів внутрішніх справ) і подається до прокуратури області за 10 днів до закінчення строку слідства;
- перед Генеральним прокурором України підписується ще й прокурором області і подається до Генеральної прокуратури не пізніше
як за 15 днів до закінчення строку; а якщо про продовження строку подає клопотання слідчий органів МВС, то матеріали попередньо
розглядаються у Головному слідчому управлінні МВС України, куди вони повинні бути подані ще раніше — за 20 днів до закінчення
строку слідства;
в) не допустимі сть розголошення даних досудового розслідування. Згідно із ст. 121 КПК дані досудового розслідування за загальним правилом не можуть бути розголошені.
Така заборона зумовлена тим, що передчасне розголошення даних розслідування може перешкодити встановленню істини в справі, зокрема призвести до знищення доказів співучасниками злочину або іншими заінтересованими в результатах справи особами, створить умови для ухилення осіб, причетних до вчинення злочину, тощо. Крім того, передчасне і неконтрольоване розголошення даних досудового слідства може завдати шкоди не тільки повному і об'єктивному дослідженню обставин кримінальної справи, але й законним інтересам потерпілого, свідка, інших учасників кримінального судочинства.
Тому для того щоб не допустити небажану втрату відомостей про обставини провадження у кримінальній справі, прокурор, слідчий або дізнавач у необхідних випадках попереджають учасників судочинства (свідків, потерпілого, цивільного позивача, цивільного відповідача, захисника, експерта, спеціаліста, перекладача, понятих та інших осіб), незалежно від джерела чи способу отримання ними даних досудового розслідування і ступеня поінформованості, про обов'язок не розголошувати без їх дозволу даних досудового розслідування, які їм стали відомі. Винні в розголошенні несуть кримінальну відповідальність за ст. 387 КК України.
Попередження про недопустимість розголошення і дозвіл на розголошення (якщо такий був) доцільно фіксувати в протоколі певної дії, результати якої слідчий забороняє розголошувати, або в окремому протоколі чи в іншому документі (наприклад, підписці). Це дисциплінуватиме учасників процесу та інших осіб і в майбутньому дасть змогу обґрунтовано вирішити питання про їх кримінальну відповідальність.
Дані досудового розслідування можуть бути оголошені лише з дозволу дізнавача, слідчого або прокурора і в тому обсягу, в якому вони визнають це можливим, якщо розголошення не суперечить інтересам досудового розслідування і не позв'язано з порушенням прав і законних інтересів учасників кримінального судочинства.
Розголошення даних про приватне життя учасників кримінального судочинства без їх згоди не допускається. Згода учасника кримінального судочинства на розголошення даних про його приватне життя повинна бути виражена в письмовій формі і міститися в матеріалах кримінальної справи;
г)виявлення причин і умов, які сприяли вчиненню злочину, та вжиття заходів до їх усунення (статті 23, 231 КПК). При провадженні дізнання та досудового слідства (а також у подальшому і судового розгляду кримінальної справи) орган дізнання, слідчий, прокурор зобов'язані виявити причини і умови, які сприяли вчиненню злочину (ст. 23 КПК). Це одна з обставин, яка входить до предмета доказування у кримінальній справі.
Причини вчинення злочину — це соціальні явища, які викликали його вчинення.
До них належать обставини: а) під впливом яких виникли й розвинулись антисуспільні погляди та звички в особи, яка вчинила злочин; б) які сприяли перетворенню антисуспільних поглядів та звичок у злочинний намір, задум вчинити суспільно небезпечне діяння.
Умови, які сприяли вчиненню злочину, — це обставини, у тому числі й недоліки в діяльності посадових осіб підприємств, установ, організацій, через які особі було легше здійснити свій злочинний намір і вдалося підготувати та вчинити суспільно небезпечне діяння.
Дії особи, яка провадить розслідування, по виявленню причин та умов вчинення злочину є процесуальними і повинні відображатися в матеріалах кримінальної справи у вигляді протоколів слідчих дій (огляду, впізнання), матеріалів експертиз (висновку експерта), інших документів, у яких містяться відомості про недоліки в діяльності певних фізичних або юридичних осіб, що зумовили вчинення злочину (довідки посадових осіб, акти документальних ревізій тощо).
Орган дізнання, слідчий, прокурор, встановивши причини і умови, що сприяли вчиненню злочину, вносять у відповідний державний орган, громадську організацію або посадовій особі подання про вжиття заходів для їх усунення.
Якщо в ході дізнання, досудового слідства або перевірки, що проводилась на підставах, передбачених ч. 4 ст. 97 КПК, буде встановлено, що в діянні особи, яка притягається до кримінальної відповідальності, чи в діяннях інших осіб є ознаки дисциплінарного правопорушення або ці особи повинні бути згідно з чинним законодавством притягнуті до матеріальної відповідальності, орган дізнання, слідчий чи прокурор зобов'язані порушити в поданні питання про притягнення цих осіб до дисциплінарної або матеріальної відповідальності.
Не пізніш як у місячний строк за поданням має бути вжито необхідних заходів і про результати повідомлено особу, яка надіслала подання. Залишення посадовою особою без розгляду подання органу дізнання чи слідчого про усунення причин та умов, які сприяли вчиненню злочину, а також несвоєчасна відповідь на подання тягне за собою адміністративну відповідальність у вигляді штрафу в розмірі від п'яти до восьми неоподатковуваних мінімумів доходів громадян (ч. 2 ст. 1856 КУпАП України).
У разі залишення посадовою особою подання без розгляду орган дізнання, слідчий чи прокурор зобов'язані скласти протокол про адміністративне правопорушення і направити його органу (посадовій особі), уповноваженому розглядати справу про адміністративне правопорушення (статті 254-257 КУпАП України);
3. З метою захисту прав і законних інтересів учасників розслідування кримінально-процесуальний закон містить такі загальні умови досудового розслідування:
а) необхідність обов'язкового роз'яснення і забезпечення прав учасників досудового розслідування. Згідно із ст. 53 КПК суд, прокурор, слідчий і особа, яка провадить дізнання, зобов'язані роз'яснити особам, що беруть участь у справі, їх права і забезпечити можливість здійснення цих прав. Тобто особа, яка провадить розслідування, зобов'язана роз'яснити процесуальні права при розслідуванні справи особам, які за її рішеннями (постановами) визнані потерпілими, цивільними позивачами, притягнені як обвинувачені, визнані цивільними відповідачами, поставлені в становище підозрюваного, та їх представникам як відразу після ознайомлення з таким рішенням, так і при провадженні конкретних слідчих дій. Таке роз'яснення повинно бути обов'язково відображено у відповідному процесуальному документі (або в постанові про визнання особи потерпілим, цивільним позивачем тощо, або в окремій постанові про роз'яснення прав певному учаснику процесу);
б) обов'язковість розгляду клопотань. Особа, яка провадить розслідування, зобов'язана розглянути в строк не більше трьох діб і задовольнити кожне клопотання учасника процесу про виконання будь-яких слідчих дій, якщо обставини, про встановлення яких вони просять, мають значення для справи, або якщо необґрунтовано обмежуються їх права.
Клопотання можуть бути заявлені на будь-якому етапі провадження досудового розслідування, у тому числі при провадженні слідчих дій, пред'явленні обвинувачення, ознайомлення потерпілого, цивільного позивача, цивільного відповідача чи їх представників, обвинуваченого і його захисника з матеріалами кримінальної справи після закінчення досудового розслідування.
Письмові клопотання приєднуються до кримінальної справи, усні заносяться до протоколу слідчої чи іншої процесуальної дії.
Слідчий не вправі залишити заявлене клопотання без належного реагування. Якщо обставини, про встановлення яких подане клопотання, мають значення для даної кримінальної справи і підлягають доказуванню та виявленню, клопотання повинно бути задоволено. У випадку повної або часткової відмови в задоволенні клопотання слідчий (дізна-вач) зобов'язаний винести мотивовану постанову (ст. 129 КПК).
Про результати розгляду клопотання повідомляється особа, яка його заявила. Постанова слідчого, дізнавача про повну або часткову відмову в задоволенні клопотання може бути оскаржена прокурору або до суду;
в) свобода оскарження рішень та дій органів дізнання, слідчого, прокурора. Дії і рішення органів дізнання та слідчого можуть бути оскаржені учасником процесу прокуророві. Скарги можуть бути як письмові, так і усні, останні заносяться до протоколу. Слідчий або дізнавач зобов'язані протягом доби направити прокуророві скаргу, що надійшла до нього, разом із своїми поясненнями. Подача скарги не зупиняє виконання дії, яка оскаржується, коли це не визнає за потрібне особа, яка провадить розслідування або прокурор. Прокурор зобов'язаний розглянути, розв'язати скарги і повідомити про результати скаржника на дії і постанови органів дізнання — протягом 10 днів, а на дії і рішення слідчого — протягом трьох днів після їх одержання (статті 110, 234, 235 КПК).
Дії прокурора при проведенні ним досудового слідства або окремих слідчих дій у справі можуть бути оскаржені учасниками процесу вищестоящому прокуророві. Порядок та строки розгляду цих скарг аналогічний порядку розгляду скарг на дії і рішення слідчого (ст. 236 КПК).
Дії і постанови органів дізнання, слідчого і прокурора можуть бути оскаржені до суду. Скарги на дії і постанови органів дізнання розглядаються судом першої інстанції при попередньому розгляді справи або при розгляді її по суті, крім випадків, прямо передбачених у законі, які надають можливість розгляду окремих з них ще на стадії досудового розслідування (статті 110, 234, 236 КПК).
Закон передбачає можливість оскарження до суду на стадії порушення кримінальної справи і досудового розслідування лише таких рішень та дій органів дізнання та досудового слідства: 1) затримання особи, підозрюваної у вчиненні злочину (ч. 7 ст. 106 КПК); 2) постанови про відмову в застосуванні заходів безпеки або про їх скасування (ст. 525КПК України); 3) постанови про відмову в порушенні кримінальної справи (ст. 2361 КПК України); 4) постанови судді про відмову в обранні запобіжного заходу чи про обрання запобіжного заходу у вигляді взяття під варту (ч. 7 ст. 1652КПК України); 5) постанови про закриття справи (ст. 2365 КПК України); 6) постанови про порушення кримінальної справи (ст. 2367 КПК України).
Діяльність слідчого по відшкодуванню матеріальної шкоди, завданої злочином, і забезпечення виконання вироку в частині конфіскації майна. При наявності достатніх даних про те, що злочином завдана матеріальна шкода або понесені витрати закладом охорони здоров'я на стаціонарне лікування потерпілого від злочину, орган дізнання, слідчий, прокурор і суд зобов'язані вжити заходів до забезпечення цивільного позову.
Прокурор пред'являє або підтримує поданий потерпілим цивільний позов про відшкодування збитків, заподіяних злочином, якщо цього вимагає охорона інтересів держави, а також громадян, які за станом здоров'я та з інших поважних причин не можуть захистити свої права.
При провадженні в кримінальній справі про злочин, за який може бути застосована додаткова міра покарання у вигляді конфіскації майна, орган дізнання, слідчий, прокурор зобов'язані вжити заходів до забезпечення можливої конфіскації майна обвинуваченого (ст. 29 КПК).
Тобто вжиття заходів для забезпечення відшкодування збитків, завданих злочином, і виконання вироку в частині конфіскації майна — це не право, а обов'язок органу дізнання, слідчого, прокурора і суду.
Вказані заходи можна поділити на:
а) загальнопроцесуальні, які полягають у здійсненні слідчих дій (допитів, оглядів, обшуків, виїмок тощо) та інших процесуальних дій
(дача доручень і вказівок органам дізнання про проведення оперативно-розшукових заходів з метою відшукання названого майна, вимога про
проведення ревізії) щодо забезпечення прав потерпілого, цивільного позивача, їх представників, а також розшукових дій по виявленню
майна підозрюваного, де б воно не знаходилось, або осіб, які за законом несуть матеріальну відповідальність за його дії (ч. 1 ст. 51 КПК);
б) спеціальні заходи процесуального примусу, які полягають у накладенні арешту на вклади, цінності та інше майно обвинуваченого чи
підозрюваного або осіб, які несуть за законом матеріальну відповідальність за його дії, де б ці вклади, цінності та інше майно не знаходились,
а також у вилученні майна, на яке накладено арешт.
Майно, на яке накладено арешт, описується і може бути передане на зберігання представникам підприємств, установ, організацій або членам родини обвинуваченого чи іншим особам. Особи, яким передано майно, попереджаються під розписку про кримінальну відповідальність за його незбереження.
Не підлягають описові предмети першої необхідності, що використовуються особою, у якої проводиться опис, і членами її родини. Перелік цих предметів визначено в Додатку до КК.
При складанні опису майна, на яке накладається арешт, обов'язкова присутність не менше двох понятих (ч. 1 ст. 127 КПК).
Арешт майна і передача його на зберігання оформляються протоколом, який підписується особою, що проводила опис, понятими і особою, яка прийняла майно на зберігання. До протоколу додається підписаний цими особами опис переданого на зберігання майна.
Для встановлення вартості описаного майна в необхідних випадках запрошується спеціаліст, який також підписує протокол і опис майна з його оцінкою.
Накладення арешту на майно скасовується постановою слідчого, коли в застосуванні цього заходу відпаде потреба (ст. 126 КПК).
Питання для самоконтролю
1. У чому полягає сутність стадії досудового розслідування кримінальних справ?
2. Охарактеризуйте форми, у яких відбувається досудове розслідування.
3. Розкрийте поняття підслідності кримінальних справ і вкажіть їх види.
4. Які строки досудового слідства встановлені законом? Хто, на який строк та в якому порядку може продовжити строк досудового слідства?
5. Назвіть підстави та вкажіть процесуальний порядок об' єднання і виділення кримінальних справ.
6. Охарактеризуйте процесуальні та непроцесуальні форми взаємодії слідчого з органом дізнання під час розслідування злочинів.
7. Розкрийте підстави провадження слідства у справі декількома слідчими.
8. Проаналізуйте поняття «окреме доручення слідчого». Вкажіть, чим окреме доручення відрізняється від вказівок і доручень про провадження розшукових і слідчих дій, передбачених ч. 3 ст. 114 КПК.
9. Охарактеризуйте порядок вирішення клопотань, заявлених учасниками процесу під час провадження досудового розслідування.
10. У чому полягає обмеження принципу гласності на досудовому слідстві?
11. Розкрийте вимоги, яким повинні відповідати процесуальні документи, що складаються на стадії досудового розслідування.
12. Назвіть порядок вжиття органами досудового розслідування заходів до усунення причин і умов, які сприяли вчиненню злочину.