Лістинг (внесення цінних паперів до списку цінних паперів, які котируються на фондовій біржі або можуть бути предметом укладення угод в торговельно-інформаційній системі, якщо це передбачено їх правилами) та делістинг цінних паперів на фондовій біржі:

цінні папери, які пройшли процедуру лістингу, заносяться до біржового реєстру до відповідного котирувального списку за рівнем лістингу; цінні папери, що не відповідають вимогам лістингу, заносяться до біржового списку як позалістингові цінні папери;

внесення цінних паперів до біржового реєстру здійснюється лише за ініціативи емітента цих пінних паперів;

лістингові цінні папери мають перший або другий рівень лістингу;

унесення та перебування цінних паперів у котирувальному списку першого рівня лістингу здійснюється з дотриманням установлених вимог та відповідно до таких мінімальних вимог.

для акцій: а) емітент існує не менше трьох років; б) вартість чистих активів емітента складає не менше 100 000 000 грн.; в) річний дохід від реалізації товарів, робіт, послуг за останній фінансовий рік становить не менше 100 000 000 грн.; г) в емітента відсутні збитки за підсумками двох фінансових років з останніх трьох фінансових років; д) ринкова капіталізація емітента складає не менше 100 000 000 грн.; е) кожен з останніх б місяців з цінними паперами емітента укладалось не менше 10 біржових угод та виконувалось не менше 10 біржових контрактів, при цьому середньомісячна вартість біржових угод з цінними паперами емітента протягом останніх 6 місяців складає не менше 1 000 000 грн.; є) загальна кількість акціонерів емітента становить не менше 500 осіб;

для облігацій підприємств: а) емітент існує не менше трьох років," б) вартість чистих актинів емітента або особи, яка падає забезпечення виконання зобов'язань за випуском, складає не менше 100 000 000 грн.; в) в емітента або особи, яка надає забезпечення повного виконання зобов'язань за випуском, відсутні збитки за підсумками двох фінансових років з останніх трьох фінансових років; г) номінальна вартість серії випуску облігацій складає суму, не меншу 10 000 000 грн.; д) кожен з останніх 6 місяців з облігаціями емітента цієї серії випуску укладалось не менше

біржових угод та виконувалось не менше 5 біржових контрактів, середньомісячна вартість біржових угод з облігаціями цієї серії випуску протягом останніх

місяців складає не менше 500 000 грн.;

для облігацій місцевих позик: а) номінальна вартість серії випуску облігацій складає суму не меншу 25 000 000 грн.; 6) середньомісячна вартість біржових угод з облігаціями цієї серії випуску протягом останніх 6 місяців складає не менше 400 000 грн.;

для цінних паперів інститутів спільного інвестування: а) інститут спільного інвестування існує не менше трьох років; б) вартість чистих активів інституту спільного інвестування на останню звітну дату становить не менше 20 000 000 грн.; в) середньомісячна вартість біржових угод з цінними паперами інституту спільного інвестування протягом останніх 6 місяців складає не менше 100 000 грн.

- унесення та перебування цінних паперів у другому рівні лістингу фондової біржі здійснюється при дотриманні встановлених умов та відповідно до таких мінімальних вимог:

для акцій: а) емітент існує не менше одного року; 6) вартість чистих активів емітента складає не менше 50 000 000 грн.; в) річний дохід від реалізації товарів, робіт, послуг за останній фінансовий рік становить не менше 50 000 000 грн.; г) в емітента відсутні збитки за підсумками останнього фінансового року; д) ринкова капіталізація емітента складає суму, не меншу 50 000 000 грн.; е) кожен з останніх 6 місяців з цінними паперами емітента укладалось не менше 10 біржових угод та виконувалось не менше 10 біржових контрактів, при цьому середньомісячна вартість біржових угод з цінними паперами емітента протягом останніх 6 місяців складає не менше 250 000 грн.; є) загальна кількість акціонерів емітента становить не менше 100 осіб;

для облігацій підприємств: а) емітент існує не менше одного року; б) вартість чистих активів емітента складає не менше 10 000 000 грн.; в) в емітента або особи, яка падає забезпечення повного виконання зобов'язань за випуском, відсутні збитки за підсумками останнього фінансового року; г) номінальна вартість серії випуску облігацій складає суму, не меншу 5 000 000 грн.; д) середньомісячна вартість біржових угод з облігаціями цієї серії випуску протягом останніх 6 місяців складає не менше 150 000 грн.;

для облігацій місцевих позик: а) номінальна вартість серії випуску облігацій складає суму, не меншу 10 000 000 грн.; 6) середньомісячна вартість біржових угод з облігаціями цієї серії випуску протягом останніх б місяців складає не менше 100 000 грн.;

для цінних паперів інститутів спільного інвестування: а) інститут спільного інвестування існує не менше одного року; б) вартість чистих активів інституту спільного інвестування на останню звітну дату складає не менше 10 000 000 грн.; в) середньомісячна вартість біржових угод з цінними паперами інституту спільного інвестування протягом останніх 6 місяців складає не менше 50 000 грн.;

ФБ може встановлювати додаткові вимоги для внесення та перебування цінних паперів у біржовому реєстрі.

на одній ФБ цінний папір одного виду одного емітента може перебувати лише її одному рівні лістингу. Допуск членів фондової біржі та інших осіб до біржових торгів:

Правилами фондової біржі повинні визначатись: а) порядок набуття статусу члена фондової біржі та припинення статусу члена фондової біржі; б) права п обов'язки члена фондової біржі; в) порядок ведення переліку членів фондової біржі, учасників біржових торгів та їх уповноважених представників; г) порядок реєстрації уповноважених представників учасників біржових торгів; д) порядок падання інформації членами фондової біржі та учасниками біржових торгів;

у біржових торгах можуть брати участь лише уповноважені представники учасників торгів, які мають сертифікат фахівця з торгівлі цінними паперами, отриманий у встановленому законодавством порядку;

ФБ веде перелік членів ФБ, учасників торгів та їх уповноважених представників;

перелік членів ФБ повинен передбачати щонайменше такі дані: найменування та ідентифікаційний код за ЄДІЧЮУ члена ФБ; місцезнаходження, номер телефону, факсу та e-mail члена ФБ; номер, дату видачі та строк дії ліцензії торговця цінними паперами; дату набуття статусу члена ФБ;

- перелік уповноважених представників учасників біржових торгів повинен передбачати щонайменше такі дані: прізвище, ім'я, по батькові представника; найменування члена фондової біржі або учасника біржових торгів, якого він представляє; найменування та дату видачі документа, на підставі якого представнику надано право укладати біржові угоди; строк повноважень представника, який не може перевищувати строку дії сертифіката фахівця з торгівлі цінними паперами, отриманого в установленому законодавством порядку;

Котирування цінних паперів та оприлюднення їх біржового курсу:

ФБ повинна затвердити порядок котирування цінних паперів та інших фінансових інструментів за технологіями проведення торгів, у тому числі з застосуванням електронної системи торгів, порядок визначення біржового курсу цінних паперів; біржовий курс цінних паперів, визначений за результатами біржових торгів, підлягає обов'язковому оприлюдненню на власному веб-сайті фондової біржі (у цілодобовому режимі), а також може бути оприлюднений у періодичному друкованому виданні фондової біржі та/або офіційному друкованому виданні ДКЦПФР;

біржова угода не може укладатися за заявками, які подає один учасник біржових торгів.

Розкриття інформації про діяльність фондової біржі та її оприлюднення:

ФБ зобов'язана оприлюднювати та надавати ДКЦПФР таку інформацію: а) перелік торговців цінними напорами, допущених до укладення договорів купівлі-продажу цінних паперів та фондовій біржі; б) перелік цінних паперів, які пройшли процедуру лістингу; в) обсяг торгівлі цінними паперами (кількість цінних паперів, загальну вартість укладених договорів, курс цінних паперів щодо кожного емітента окремо) за період, установлений ДКЦПФР; оприлюднення такої інформації обов'язково здійснюється на власному веб-сайті ФБ (у цілодобовому режимі), а також інформація може бути оприлюднена в періодичному друкованому виданні ФБ та/або офіційному друкованому виданні ДКЦПФР;

ФБ може оприлюднювати додаткову інформацію, що стосується результатів торгів і показників, які характеризують кон'юнктуру рийку;

ДКЦПФР встановлює періодичні порядок та форму подання ФБ інформації та здійснює контроль за розкриттям цієї інформації;

ФБ зобов'язана зберігати документи щодо оголошених заявок, укладених біржових угод і виконаних біржових контрактів не менше п'яти років;

для забезпечення виконання функцій державного представника ФБ повинна забезпечити за допомогою відповідних технічних засобів у режимі реального часу доступ до інформації про хід біржових торгів; робоче місце державного представника та фондовій біржі має забезпечувати постійну безперервну роботу протягом торговельного дня;

Розв'язання спорів між членами ФБ та іншими особами, які мають

право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством:

- ФБ повинна забезпечити безперервний контроль: за цінами на цінні папери та інші фінансові інструменти, організацією та проведенням біржових торгів, дотриманням вимог лістингу та делістингу цінних паперів; допуском членів ФБ та інших осіб до біржових торгів; котируванням цінних паперів та оприлюдненням їх біржового курсу: розкриттям інформації про діяльність ФБ та її оприлюдненням; дотриманням членами ФБ та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно законодавством, правил ФБ;

ФБ повинна запобігати укладанню нестандартних біржових угод;

Порядок розв'язання спорів між членами ФБ та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством, мас визначати: порядок створення та функціонування відповідного органу ФБ. який уповноважений вирішувати спори; порядок розгляду спорів;

- ФБ забезпечує контроль за дотриманням членами ФБ, учасниками біржових торгів та емітентами, цінні папери яких унесені до біржового реєстру, правил ФБ;

ФБ у разі порушення правил ФБ вживає заходів щодо усунення порушень, застосовує санкції до порушників, а також протягом п'яти робочих днів повідомляє

ДКЦПФР про виявлені порушення та застосовані санкції.

Накладення санкцій за порушення правил ФБ:

- порядок накладення санкцій за порушення правил ФБ членами ФБ та іншими особами, які, відповідно до законодавства, мають право брати участь у торгах, повинен містити: порядок створення та повноваження відповідного органу ФБ, уповноваженого накладати санкції; види санкцій за порушення правил ФБ; порядок та підстави накладення санкцій; вимоги до поширення інформації щодо застосованих санкцій: порядок оскарження накладених санкцій.

XII. Вимоги до проведення заходів з фінансового моніторингу:

ФБ зобов'язана розробити і затвердити правила проведення фінансового моніторингу та програми його здійснення з урахуванням вимог законодавства України у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом;

ФБ призначає працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу;

ФБ зобов'язана здійснювати заходи, спрямовані та виявлення фінансових операцій, що, відповідно до вимог законодавства України, підлягають фінансовому моніторинг}', та проводити їх реєстрацію відповідно до вимог законодавства, в тому числі проводити ідентифікацію особи, яка здійснює фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, а також особи, від імені якої здійснюється фінансова операція або яка є вигодоодержувачем;

надання уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу інформації про фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу, здійснюється згідно з вимогами законодавства;

документи, які стосуються ідентифікації осіб, якими здійснено фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу, та всю документацію про здійснення фінансової операції ФБ зберігає протягом п'яти років після проведення такої фінансової операції;

Біржа - це некомерційної господарської організації корпоративного типу, що за­безпечує організацію та проведення торгів на біржі іі укладення за результатами торгів біржових угод, а також може надавати за плату пов'язані з основною діяльністю послуги (крім комерційного посередництва).

Загальні (універсальні) ознаки біржі

· Особливий порядок укладення угод на біржі, що визначаються правилами торгівлі на біржі, а також розгляду спорів, пов'язаних з біржовими угодами

· Обов'язковість двох локальних документів, на підставі яких функціонує біржа,- статуту біржі та правил біржової торгівлі

· Наявність власного майна, що формується за ра­хунок внесків засновників та учасників біржі та інших джерел, передбачених на підставі закону статутом біржі

· Можливість отримання плати за послуги, що надаються біржею за встановленими нею цінами (відповідно до встановленого нею розміру пла­ти) з метою забезпечення основної діяльності й покриття пов'язаних з нею витрат

· Заборона здійснювати комерційне посередни­цтво

· Спеціальний предмет діяльності, некомерцій­ної за своїм характером,- організація торгів на біржі, зосередження попиту та пропозиції на певне майно (продукцію, товари чи цінні папе­ри), сприяння формуванню їх біржового курсу (шляхом біржового котирування цін на підставі реєстрації ціп, що виникають стихійно на окре­мій біржі а урахуванням укладених біржових угод); збирання й обробка інформації товарів (цінних паперів), що допускаються до торгів на біржі, регулювання біржових операцій (порядку укладення біржових угод)

· Корпоративні засади створення та діяльності (біржа - зазвичай організація корпоративного типу), що передбачає створення кількома особа­ми, які після державної реєстрації біржі набува­ють статусу учасника біржі; управління біржею за допомогою системи органів, вищим з яких є загальні збори членів біржі

Види бірж

Залежно під ступеня відкритості (можливості участі в торгах) товарні біржі поділяються на відкриті (публічні), на яких крім членів біржі в біржових операціях можуть брати участь і відвід­увачі торгів (постійні і разові), та закриті, на яких право участі в біржових торгах і укладання бір­жових угод мають лише члени цієї товарної біржі

Залежно від характеру біржових угод виділя­ють: біржі реального товару, на яких предме­том купівлі-продажу є реальний товар (як ви­роблений, так і намічений для виготовлення); ф'ючерсні, на яких здійснюється торгівля не ре­альними товарами, а контрактами на них; опціонні, предметом торгів на яких стільки права на купівлю або продаж реальних товарів або контр­актів на них у наступному періоді; комплексні, на яких укладаються угоди щодо реального то­вару, а також ф'ючерсні та опціонні угоди

Залежно від характеру асортименту товарів то­варні біржі поділяються на вузько спеціалізовані (предметом торгівлі на таких біржах є один вид товарів); спеціалізовані (предметом біржової торгівлі є, як правило, однотипні групи товарів); універсальні (предметом торгівлі є широкий асортимент різноманітних товарів).

Залежно від виду майнових цінностей (цінні па­пери чи товари), щодо яких здійснюється орга­нізація та проведення торгів, розрізняють фон­дові біржі і товарні біржі.

- ФБ зобов'язані сприяти представникам уповноваженого органу в проведенні аналізу фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, та ДКЦПФР у виконанні функцій регулювання та нагляду за дотриманням вимог Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом".