Положення про функціонування фондових бірж (далі -- Положення), затв. Рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006№ 1542, визначає:

Основні засади функціонування фондової біржі (ФБ): а) створення умов щодо конкурентного ціноутворення на цінні папери та інші фінансові інструменти шляхом зосередження попиту та пропозицій на їх купівлю-продаж; б) підтримання цілісності та стабільності ринку цінних паперів шляхом запровадження справедливих і рівних для всіх учасників біржових торгів правил поведінки; в) забезпечення прозорості ринку цінних паперів через оприлюднення інформації, що характеризує кон'юнктуру ринку; г) забезпечення інформування учасників біржових торгів та інвесторів щодо емітентів та їхніх цінних паперів; д) застосування ефективних технологій укладання біржових угод та виконання біржових контрактів, що відповідають міжнародним стандартам; е) забезпечення функціонування ФБ та постійно діючій основі; є) забезпечення захисту учасників біржових торгів та інвесторів від зловживань шляхом установлення вимог щодо допуску до торгівлі, застосування процедур нагляду, контролю та накладання санкцій за порушення.

Функції ФБ: а) установлення правил проведення біржових торгів цінними паперами та іншими фінансовими інструментами; б) організація та проведення регулярних біржових торгів; в) організаційне, технологічне та технічне забезпечення проведення біржових торгів; г) установлення процедур лістингу та делістингу, допуску до торгівлі на ФБ; д) ведення переліку учасників торгів, фіксація оголошених заявок, укладених біржових угод та контроль за виконанням біржових контрактів; с) ведення переліку цінних паперів та інших фінансових інструментів, унесених до біржового списку; є) обмін інформацією з депозитарними та розрахунково-кліринговими установами для забезпечення виконання біржових контрактів; ж) зберігання документів щодо укладення біржових угод і виконання біржових контрактів у депозитарній системі; з) здійснення діяльності з проведення клірингу та розрахунків за договорами щодо похідних (деривативів), які укладаються на організаторі торгівлі; н) здійснення контролю за дотриманням членами ФБ та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством, правилами ФБ; і) відповідне реагування на виявлені порушення законодавства про цінні папери та правил фондової біржі; і) здійснення фінансового моніторингу згідно з вимогами законодавства; й) падання інформаційних послуг щодо організації торгівлі цінними паперами та іншими фінансовими інструментами; к) оприлюднення інформації відповідно до законодавства України.

Вимоги до електронної торговельної системи ФБ, яка повинна забезпечувати, а) приймання, обробку та передачу від учасників біржових торгів заявок на купівлю-продаж допущених до торгівлі цінних паперів та інших фінансових інструментів, фіксацію укладених біржових угод; б) підготовку та передачу інформації, необхідної для виконання біржових контрактів; в) захист інформації (у тому числі на електронних носіях), що стосується укладання біржових угод та виконання біржових контрактів, від втрати або несанкціонованого доступу; г) формування та підтримку баз даних про хід і результати біржових торгів з фіксацією часу оголошення учасниками біржових торгів заявок та укладання біржових угод. /V. Вимоги до статуту та внутрішніх документів ФБ: - Правил ФБ (є обов'язковими для виконання членами ФБ, учасниками біржових торгів, емітентами, цінні папери яких унесені до біржового реєстру): 1) порядок прийняття Правил: затверджуються біржовою радою та реєструються ДКЦПФР (є чинними з моменту реєстрації в ДКЦПФР): 2) форма прийняття: можуть міститися в одному документі або складатися з окремих документів ФБ; 3) структура та зміст: складаються л таких порядків: а) організації та проведення біржових торгів; 6) лістингу та делістингу цінних паперів; в) допуску членів ФБ та інших осіб до біржових торгів; г) котирування цінних паперів та оприлюднення їх біржового курсу; д) розкриття інформації про діяльність ФБ та її оприлюднення; е) розв'язання спорів між членами ФБ та іншими особами, які мають право брати участь у біржових торгах згідно з законодавством; є) здійснення контролю за дотриманням членами ФБ та іншими особами, які мають право браги участь у біржових торгах згідно із законодавством, правилами ФБ; ж) накладення санкцій за порушення правил ФБ; з) може передбачати особливості організації та проведення біржових торгів відповідним видом цінного паперу або іншого фінансового інструменту;

Статуту ФБ: у статуті ФБ мають відображатися вимоги щодо діяльності органів ФБ, до компетенції яких належать виконання функцій та прийняття рішень, передбачених правилами ФБ;

інших документів, в тому числі переліку видів послуг, що надаються ФБ, із зазначенням розміру оплати за ними; цей Перелік обов'язково оприлюднюється на власному веб-сайті ФБ (у цілодобовому режимі), а також може бути оприлюднений в періодичному друкованому виданні ФБ та/або офіційному друкованому виданні ДКЦПФР (ФБ самостійно встановлює розміри оплати за послуги, що надаються ФБ).

Основні засади організації та проведення біржових торгів:

ФБ забезпечує умови для проведення регулярних біржових торгів на постійно діючій основі кожного торговельного дня, який є робочим згідно із законодавством України; торговельний день не може починатися пізніше 10-00 години і закінчуватися раніше 16-00 години за київським часом; протягом торговельного дня може відбуватися кілька торговельних сесій;

Правила ФБ щодо порядку організації та проведення біржових торгів повинні визначати;

процедуру проведення біржових торгів;

вимоги до учасників біржових торгів;

вимоги до уповноважених представників учасників біржових торгів, їх права й обов'язки;

процедуру укладання біржових угод, включаючи процедуру подання заявок;

процедуру використання електронної торговельної системи (у разі наявності) та процедуру доступу учасників біржових торгів до користуванням цією системою;

процедуру формування переліку заявок учасників біржових торгів, який повинен містити щонайменше такі дані: номер заявки; найменування учасника торгів, який оголосив заявку; умови заявки; дату та час реєстрації заявки;

процедуру формування переліку укладених біржових угод, який повинен містити щонайменше такі дані: реєстраційний номер угоди; сторони угоди; дату і час фіксації угоди; реквізити цінного паперу або іншого фінансового інструменту, щодо якого було укладено угоду; суму угоди; кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів, щодо яких було укладено угоду; ціну цінного паперу або іншого фінансового інструменту, за якою було укладено угоду;

процедуру оформлення та обліку документів, які використовуються при укладанні біржової угоди та виконанні біржових контрактів;

процедуру запобігання маніпулюванню та укладанню нестандартних біржових угод;

процедури, що застосовуються фондовою біржею у разі виникнення в ході торговельної сесії надзвичайних ситуацій, включаючи опис таких ситуацій;

• порядок прийняття рішень про призупинення, припинення та поновлення

торгівлі;

порядок призупинення та припинення торгівлі за рішенням уповноважених державних органів;

порядок допуску до торгівлі на фондовій біржі без внесення до біржового

реєстру;

порядок здійснення діяльності маркет-мейкера;

порядки організації та проведення біржових торгів на первинному та вторинному ринках встановлюються окремо;

допуск цінних паперів та інших фінансових інструментів до торгівлі та фондовій біржі здійснюється шляхом їх внесення до біржового списку (до цього списку можуть бути внесені цінні папери в процесі їх відкритого/публічного розміщення); біржовий список повинен містити щонайменше такі дані: найменування та ідентифікаційний код за ЄДРПОУ емітента; міжнародний ідентифікаційний помер (у разі коли його наявність передбачена законодавством), вид цінного паперу або іншого фінансового інструменту; номінальну вартість; кількість цінних паперів або інших фінансових інструментів відповідного виду в обігу; кількість цінних паперів у випуску (для облігацій); дані щодо державної реєстрації випуску цінного паперу та іншого фінансового інструменту (у разі якщо державна реєстрація випуску передбачена законодавством); рівень лістингу; дату внесення (виключення) цінного паперу або іншого фінансового інструменту до (з) біржового списку;

допуск до торгівлі без внесення до біржового реєстру може здійснюватися за ініціативою емітента, члена фондової біржі, фондової біржі, компанії з управління активами (щодо цінних паперів інститутів спільного інвестування, які перебувають в управлінні компанії з управління активами), іншої особи, у тому числі державного органу, які мають право брати участь у біржових торгах згідно із законодавством; вимоги щодо внесення цінних паперів та інших фінансових інструментів до біржового списку без унесення до біржового реєстру установлюються фондовою біржею відповідно до правил фондової біржі; Правила фондової біржі повинні передбачати можливість проведення біржових торгів за участю державних органів для випадків, передбачених законодавством;

припинення торгівлі на фондовій біржі може бути здійснено фондовою біржею за таких підстав: 1) припинення емітента; 2) невідповідності емітента та його цінних паперів вимогам Положення, правилам фондової біржі, що визначають умови перебування в біржовому реєстрі за відповідним рівнем лістингу; 3) невідповідності вимогам правил фондової біржі, що визначають умови перебування у біржовому списку як позалістингових цінних паперів; А) прийняття ДКЦПФР рішення про анулювання випуску; 5) визнання емісії недобросовісною; 6) призупинення, припинення ДКЦПФР обігу та укладання угод за цінними паперами емітента; 7) закінчення строку обігу цінних паперів; 8) за заявою ініціатора внесення до біржового списку (для позалістингових цінних паперів); 9) за заявою емітента (для лізингових цінних паперів), зурахуванням порядк у лістингу та делістингу.